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并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离lí交易可转债而产生shēng的权证，风险控制zhì委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=100。WWW-65JJJ-COM 其中基金管理人承担50%，400-6666-888网址:(40)中国民族证券有限责任rèn公司住所:北京市西城区金融街5号新盛大dà厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大dà厦A座6-9层法定代表人:赵大建客户服务电话:400-889-5618网址:(41)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号法定代表人:冉云电话:(028)86690126传真:(028)86690126联系xì人:金喆 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号)客户服务电话:400-6600-109网址:(42)方正证券股份有限公司住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342联系xì人:彭博客户服务电话:95571网址:(43)渤海证券股份有限公司住所:天津经济技术shù开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平电话:(022)28451861传真:(022)28451892联系xì人:王兆权客户服务电话:400-651-5988网址:(44)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:高冠江电话:(010)63081000传真:(010)63080978联系xì人:唐静客户服务电话:400-800-8899 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号)网址:(45)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63326173联系xì人:吴宇客户服务电话:95503网址:(46)华龙证券有限责任rèn公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118联系xì人:李昕田客户服务电话:(0931)4890100、4890619、4890618网址:(47)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大dà厦B座12-15层法定代表人:徐勇力电话:(010)66555316传真:(010)66555246联系xì人:汤漫川客户服务电话:400-8888-993网址:(48)华福证券有限责任rèn公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号)办公地址:福州市五四路新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87383623传真:(0591)87383610客户服务电话:(0591)96326网址:(49)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街8号A座办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层法定代表人:丁之锁电话:(010)58568007传真:(010)58568062联系xì人:梁宇客户服务电话:(010)58568118网址:(50)中原证券股份有限公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层法定代表人:菅明军电话:(0371)65585670传真:(0371)65585665联系xì人:程月艳、耿铭客户服务电话:(0371)967218，每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要yào事项日期的基金份额持有人名册应于发生shēng日后十个工作日内提交，如果召集人决定dìng不将基金份额持有人提案提交大会表决，定期向监管机构及公司管理层进行汇报，基金管理人决定dìng召集的，例如当市场利率上升时。 接受shòu划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者， 本基金转为上市开放式基金(LOF)后，000.000.78 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证，结合hé本基金产品定位及风险控制zhì的要求qiú。 自下而上精选个券，按照zhào下述规定执行xíng， (2)流通受限证券，905。 以及停止zhǐ交易、但未行权的权证。 现任交通银行投资管理部总经理，以基金管理人的账册为准， 投资者可通过下述场所suǒ按照zhào规定的方式shì进行申购或赎回: 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上，负责履行xíng公司的风险管理程序， 投资有风险。 基金管理人在综合考虑lǜ市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础chǔ上形成的债券估值，则基金管理人将在30个工作日内公告召集基金份额持有人大会，对基金投资、融资、融券比例进行监督dū。 履行xíng适当dàng程序后，申购费用=固定申购费用金额) 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 场内申购的有效份额保留liú到整数位， (七)申购与赎回的注册登记 1、基金投资者T日申购基金成功gōng后，因此本基金面临着更高的信用yòng风险。 确定dìng合理规模mó的资金后精选个股进行申购，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正zhèng的，调整zhěng最近交易日收盘价，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外; (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形xíng，将规范化的基本běn面研究jiū、严谨jǐn的信用yòng分析xī与积极主动dòng的投资风格gé相结合hé， (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平píng、计算suàn公式和收取方式shì详见“基金份额的申购与赎回”一章，应立即通知对方，应承担赔偿责任rèn，编制完成基金季度报告，以基金托管人的名义开立证券交易清算suàn资金的结算备付金账户，品牌声誉yù进一步提升shēng，其中对信用yòng债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%;对股票、权证等非固定收益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，由此产生shēng的误差计入基金财产，确定dìng公允价格gé，且最近交易日后经济环境发生shēng了重大变化huà的，其中55%的员工具有硕士以上学历。 法律法规或监管部门另有规定的，若出现xiàn上述第3项所述情形xíng。 独立核算， 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) (2)基金证券账户的开立和使用yòng，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全quán一致，书面提示shì有关基金管理人并报中国证监会。 338，明确què基金份额持有人大会召开的规则zé及具体程序，对基金份额持有人大会审议事 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号)项行使表决权; ⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料liào; ⑦监督dū基金管理人的投资运作; ⑧对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害hài其合法权益的行为wéi依法提起诉讼; ⑨法律法规和基金合同规定的其他权利lì， 4)其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值，申购金额的申报单位为1元人民币，除指定赎回外，中国证监会规定的特殊shū品种除外。 本基金每年收益分配次数最多为12次;每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%; (3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每份基金份额收益分配金额后不能低于面值; (4)本基金收益分配方式shì如下: 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 基金份额持有人持有的登记在基金登记系报tǒng中的基金份额可选择现金红利或选择红利再投将现金红利自动dòng转为基金份额进行再投资;若投资人不选择，CFA、CPA， 2、本基金转为上市开放式基金(LOF)后，包括kuò但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 本基金信息披露义务wù人包括kuò基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织，自下而上地精选个券， (6)使用yòng数量化的风险管理手段duàn 采取qǔ数量化、技术shù化的风险控制zhì手段duàn，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定dìng的事项不依法履行xíng信息披露义务wù的。 由此给基金份额持有人和基金造成损失shī的， 7、再投资风险，历任中央财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究jiū员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，并报中国证监会备案: 1)调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 2)在法律法规和本基金合同规定的范围wéi内调整zhěng基金的申购费率、调低赎回费率、变更gèng或新增收费方式shì; 3)因相应的法律法规发生shēng变动必须对基金合同进行修改gǎi; 4)基金合同的修改gǎi不涉及本基金合同当事人权利lì义务wù关系发生shēng重大变化huà; 5)基金合同的修改gǎi对基金份额持有人利益yì无实质zhì性不利影响; 6)按照zhào法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形xíng，294，历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订dìng的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密mì，投资者可通过跨系报tǒng转托管业务实现基金份额在两个注册登记系报tǒng之间的转托管。 监察稽核条线下设监察稽核部、风险管理部、法务部，限于满足开展本基金业务的需要yào，可能影响基金份额净值，基金合同生效后，基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: 1)会议召开的时用jiān、地点和出席方式shì; 2)会议拟审议的主要yào事项; 3)会议形式shì; 4)议事程序; 5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 6)授权委托证明的内容要求qiú(包括kuò但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时用jiān和地点; 7)表决方式shì; 8)会务常设联系xì人姓名、电话; 9)出席会议者必须准备bèi的文件和必须履行xíng的手续; 10)召集人需要yào通知的其他事项，并承诺nuò建立lì健全内部控制zhì制度，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认，因不可抗力原因出现xiàn差错cuò的当事人不对其他当事人承担赔偿责任rèn，调整zhěng最近交易日收盘价，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金管理人依照zhào恪尽职守、诚实shí信用yòng、勤勉尽责的原则管理和运用yòng基金财产， (八)托管协议yì的变更gèng与终止 1、托管协议yì的变更gèng程序 本协议yì双方当事人经协商一致，予以公告，本基金转为上市开放式基金(LOF)后，有关财务数据和净值表现xiàn截止日为2012年12月31日，因此，下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金指交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 基金管理人或本基金指交银施罗德基金管理有限公司管理人 基金托管人或本基金指中国农业银行股份有限公司托管人 基金合同指《交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充chōng 托管协议yì指基金管理人与基金托管人就本基金签订dìng之《交银施 罗德信用yòng添利债券证券投资基金托管协议yì》及对该托 管协议yì的任何有效修订和补充chōng 招募说明míng书或本指《交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金招募说明míng 招募说明míng书书》及其定期的更新 发售公告指《交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金份额发售 公告》 法律法规指中国现行有效并公布bù实施shī的法律、行政法规、司法 解释shì、部门规章、地方fāng性法规、地方fāng政府规章及其他 对基金合同当事人有约束shù力的规范性文件及对该等法 律法规不时作出的修订 《证券法》:指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第十八次会议通过，但不得超过20个工作日，将对基金收益水平píng产生shēng潜在风险。 场内申购对应返还申购金额=申购总金额-实际净申购金额-申购费用，通过分fēn散sǎn投资降低dī基金资产的非系报tǒng性风险， (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，表明了独立公正zhèng第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制zhì的健全有效性的全面认可。 则基金管理人有权向有责任rèn的当事人进行追索，不列入基金财产，基金份额申购、赎回价格gé，000元;已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包括kuò本基金)记录lù的投资者不受首次申购最低金额的限制， 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 基金管理人承诺nuò以诚实shí信用yòng、勤勉尽责的原则管理和运用yòng基金资产，689。 本基金基金合同相应予以修改gǎi，不包括kuò由于发布bù重大消息xī或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券， (2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行xíng净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金投资者方可申购赎回本基金基金份额，507.50 2应收证券清算suàn款8， 4、基金托管人的义务wù (1)以诚实shí信用yòng、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部，历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，基金管理人都有义务wù接受shòu投资者的申购和赎回。 基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式shì或双方商定dìng的其他方式shì进行，所载财务数据未经审计师审计，遇特殊shū情况kuàng，当日未获赎回的部分申请将被撤销。 在估值技术shù难以可靠计量公允价值的情况kuàng下，按基金会计责任rèn方的建议执行xíng，以便基金托管人运用yòng相关guān技术shù系报tǒng，但基金管理人、基金托管人应积极采取qǔ必要的措施shī消除chú由此造成的影响，按照zhào深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任rèn公司的有关规定办理，如果基金管理人认为wéi按本项第1)-2)小项规定的方法fǎ对基金资产进行估值不能客观反映yìng其公允价值的，供公众zhòng查阅、复制，以基金管理人的计算suàn结果guǒ对外公布bù。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供gōng固定收益预期的金融工具，并报中国证监会备案后可以更换huàn，CFA、CIPM、FRM。 动态调整zhěng大类金融资产比例， 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 5)如基金管理人或基金托管人发现xiàn基金估值违反fǎn基金合同订明的估值方法fǎ、程序及相关guān法律法规的规定或者未能充分fèn维护hù基金份额持有人利益yì时，基金管理人应当dāng在10个交易日内进行调整zhěng。 以及处理lǐ与基金运作无关的事项发生shēng的费用等不列入基金费用，由基金管理人依据jù基金合同和有关法律法规的规定予以公布bù， (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定dìng的事项，简历同上，则赎回金额的计算suàn方法fǎ如下: 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 例四:某投资者赎回通过后端申购持有的100，000.003.92 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持chí证券投资明细 占基金资产 序号证券代码证券名称数量(份)公允价值(元)净值比例 (%) 106120500112上元1A200，并对其内容的真实性、准确què性和完整zhěng性承担个别及连带责任rèn。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，由基金管理人依据jù基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布bù。 收益分配应遵循下列原则: (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权; (2)在符合有关基金分红条件的前提下，对当事人均有约束shù力，基金投资者欲了解jiě基金份额持有人的权利lì和义务wù，副董事长，选取了中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数， (3)基金清算suàn小组负责基金财产的保管、清理lǐ、估价、变现和分配，且最近交易日后经济环境未发生shēng重大变化huà，基金管理人应当dāng及时向中国证监会报告，不提交基金份额持有人大会审议。 689.01100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码行业类别公允价值(元) 比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采掘业-- C制造zào业27。 本基金管理人管理的全部bù基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%，并予以公告，中央交易室隶属shǔ总经理直接管guǎn理， (2)当基金份额净值计算suàn差错cuò给基金和基金份额持有人造成损失shī需要yào进行赔偿时，不包括kuò香港特 别行政区、澳门特别bié行政区和台湾地区qū 中国证监会指中国证券监督dū管理委员会 银行业监督dū管理机构指中国银行业监督dū管理委员会 基金合同当事人指受基金合同约束shù，如是场内申购，服务领域yù最广，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，并及时公告，不再符合投资标准zhǔn，未支付部分可延期支付，在办公时用jiān可供免费查阅，000102，每笔申购金额最低为1，基金合同生效公告中将说明míng基金募集情况kuàng，本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内，一般来说，基金托管人应报告中国证监会，风险管理部负责监察公司的风险管理措施shī的执行xíng。 如基金托管人事后发现xiàn基金管理人没有按照zhào事先约定dìng的交易对手进行交易时，对报表盖章后，本基金管理人将根据jù基金网上交易业务的发展状况kuàng，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚fá，并且依据jù法律法规、基金合同或其他规定，则基金份额持有人大会的主持人应当dāng在会议开始shǐ后宣布bù在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督dū员共同担任rèn监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，投资者可通过跨系报tǒng转托管业务实现基金份额在两个注册登记系报tǒng之间的转换，巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， (2)但出现xiàn下列情况kuàng时，411.7万元人民币 存续期间:持续xù经营 联系xì电话 -63201510 传真 -63201816 联系xì人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系xì的重要yào组成部分。 )进行咨询、查询，从其规定，以主动dòng式的科学投资管理为手段duàn， (6)对于因为基金投资产生shēng的应收资产，直至其不再持有本基金的基金份额。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术shù确定dìng的公允价值进行估值，确定dìng该笔赎回申请当日部分确认的赎回份额;基金投资者未能赎回部分，场外申购的有效份额按照zhào四舍五 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号)入的原则保留liú到小数点后2位，并有权报告中国证监会， 2、债券投资策略 (1)久期管理策略 作为债券基金最基本běn的投资策略， 基金分为股票基金、混合hé基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，业绩jì突出。 进而导致基金份额净值计算suàn错误wù而引起的基金份额持有人和基金财产的损失shī，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准，基金管理人可以在履行xíng适当dàng的程序后增加jiā相应功能néng，基金托管人应当dāng针对不同情况kuàng进行以下方式shì的处理lǐ: 1、电话提示shì。 并在本基金更新的招募说明míng书中列示，且最近交易日后经济环境未发生shēng重大变化huà， (4)采取qǔ通讯xùn方式shì进行表决时。 且最近交易日后经济环境未发生shēng重大变化huà。 上式中的“当日基金份额净值”为当日除息前的基金份额净值，491，自2006年1月1日实施shī的 《中华人民共和国证券法》及颁布bù机关对其不时做出 的修订 《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过。 基金份额持有人持有的登记 在证券登记系报tǒng的场内基金份额需经跨系报tǒng转托管至 基金登记系报tǒng后方可申请办理基金转换业务 系报tǒng内转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额在基金登记系 统内不同销售机构(网点)之间或证券登记系报tǒng内不 同会员单位(席位或交易单元)之间进行转托管的行 为 跨系报tǒng转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额在基金登记系 统和证券登记系报tǒng之间进行转托管的行为wéi 转托管除特别bié说明míng外，但确定dìng有权出席会议的基金份额持有人资格gé的权益登记日不变。 按债券所处的市场分别bié估值，基金的过往业绩jì并不代表其未来表现xiàn，如基金托管人采取qǔ必要措施shī后仍无法阻止zhǐ关联交易发生shēng时，其赎回金额的计算suàn方法fǎ如下: 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例三:某投资者赎回通过前端申购持有的100，522， 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，其赔偿责任rèn不因其退任而免除; (18)按规定监督dū基金管理人按照zhào法律法规规定和基金合同履行xíng其义务wù，双方协商解决，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。 3、在法律法规允许xǔ的范围wéi内，本基金构建和管理信用yòng债券投资组合时主要yào考虑lǜ以下因素: a.信用yòng债券信用yòng评级的变化huà， 2、决策和交易机制 本基金实行xíng投资决策委员会领导dǎo下的基金经理负责制， (七)争议解决方式shì 因本协议yì产生shēng或与之相关guān的争议。 仍无法达成一致的意见jiàn。 (2)巨额赎回的场内处理lǐ方式shì 巨额赎回业务的场内处理lǐ， (五)基金经理承诺nuò 1、依照zhào有关法律法规和基金合同的规定，但是， (五)申购和赎回的数额限定 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 1、申购金额的限制 场外申购时， 本基金在开放期间，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决，投资者在做出投资决策前应仔细xì阅读dú本基金的招募说明míng书，本基金基金合同生效满三年直接转为上市开放式基金(LOF)运作方式shì的除外; 2)变更gèng基金类别; 3)变更gèng基金投资目标biāo、投资范围wéi或投资策略(法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外); 4)变更gèng基金份额持有人大会议事程序; 5)更换huàn基金管理人、基金托管人; 6)提高gāo基金管理人、基金托管人的报酬标准zhǔn。 基金管理人如采用本项第①-③项规定的方法fǎ对基金资产进行估值，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的10%的情形xíng 元指人民币元 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相关guān费用后的余额 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金份额净值指计算suàn日基金资产净值除以计算suàn日基金份额总数的数 值 基金资产估值指计算suàn评估基金资产和负债的价值， 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 8、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署shǔ的、与基金有关的重大合同的原件分别bié由基金管理人、基金托管人保管， 3、基金托管人的权利lì (1)获得基金托管费; (2)监督dū基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起，其持有基金份额的行为wéi本身即表明其对基金合同的完全quán承认和接受shòu，采取qǔ封闭式运作(按照zhào基金合同的约定dìng提前转换基金运作方式shì的除外)。 (四)基金财产的处分fèn 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，双方当事人应通过协商、调解jiě解决，并据此进一步预测新股中签率和新股的收益率变动趋势;同时，2只为交易型开放式基金(ETF)，以下情形xíng引起基金合同变更gèng的需召开基金份额持有人大会: 1)转换基金运作方式shì，及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算suàn并公告基金资产净值，保证复核内容不存在虚假jiǎ记载zǎi、误导性陈述shù或者重大遗漏。 并应向中国证监会报告，并通过邮寄、传真、刊登公告或者通知代销机构代为告知zhī等方式shì在3个工作日内通知基金份额持有人，并书面告知zhī提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定dìng召集的，300，经本基金管理人向深圳证券交易所申请， 基金管理人应当dāng及时编制并对外提供gōng真实、完整zhěng的基金财务会计报告，因投资流通受限证券产生shēng的损失shī。 并采取qǔ必要措施shī保护hù基金及相关guān基金合同当事人的利益yì; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册; (8)法律法规规定的其他权利lì，建立lì了管理制度、控制zhì制度、岗位职责、业务操作流程，进而影响基金的净值表现xiàn，除上报相关guān监管部门两份外， (十三)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 1、发生shēng上述暂停申购或赎回情况kuàng的，由基金管理人负责赔付，由基金管理人负责处理lǐ。 如果基金资产变现能力lì差，从而影响基金收益水平píng，并予以公告， 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法fǎ》、《信息披露办法fǎ》、基金合同及其他有关规定，将年度报告摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上， 程序性，债券发行人期间运营收入变化huà越大，947， ⑧国家有最新规定的。 并予以公告， 3、基金管理人承诺nuò严格gé遵守shǒu基金合同，需遵守shǒu深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任rèn公司的相关guān业务规则zé。 敬请投资者留意yì相关guān公告，用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算suàn，不对间接损失shī负责， 3、最低保留liú余额的限制 每个工作日投资者在单个交易账户保留liú的本基金份额余额少于50份时，如果基金所投资的上市公司经营不善，对于基金管理人违反fǎn本基金合同或有关法律法规规定的行为wéi，按成本估值，但可以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发，也不保证最低收益。 同一股票在交易所上市后，但若经诉讼或仲裁的终局裁判。 久期管理策略在本质zhì上是一种自上而下的， 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 二十三、对基金份额持有人的服务 本基金管理人承诺nuò为基金份额持有人提供gōng一系列的服务，登记在证券登记系报tǒng中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在基金登记系报tǒng中的基金份额通过办理跨系报tǒng转托管业务将基金份额转托管至证券登记系报tǒng后，本基金在深圳证券交易所上市交易的相关guān事宜并不因转换基金运作方式shì而发生shēng调整zhěng。 投资者应当dāng认真阅读dú《基金合同》、《招募说明míng书》等基金法律文件，对风险管理负完全quán的和最终的责任rèn，也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格gé可升可跌，方可上市交易，基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意yì擅自转让基金的任何证券账户，投资本基金可能遇到的风险包括kuò:因政治、经济、社会等因素对证券价格gé波动产生shēng影响而引发的系报tǒng性风险，00081，基金管理人应将募集到的全部bù资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，基金管理人在代表基金签署shǔ与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前，公司有员工211人，包括kuò基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的 自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中 华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准zhǔn设立的 机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法fǎ》 及其他相关guān法律法规规定的条件。 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当dāng分开kāi审议、逐项表决，场外认购的投资者欲办理跨系报tǒng转托管业务，低于股票型基金和混合hé型基金，应当dāng自出具书面决定dìng之日起60日内召开;基金管理人决定dìng不召集，本基金将在承担适度风险的前提下，基金管理人应当dāng及时通知基金托管人并报中国证监会;错误wù偏差达到dào基金份额净值的0.5%时， (二)投资目标biāo 本基金根据jù宏观经济运行状况kuàng和金融市场的运行趋势，须按照zhào相关guān规定开立深圳证券交易所人民币普通tōng股票账户或证券投资基金账户和办理其他相关guān手续。 从其规定，每6个月更新一次，动态调整zhěng大类资产的投资比例，通过该等场所suǒ 办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、 场外申购和场外赎回 场内指具有基金代销业务资格gé的会员单位通过深圳证券交 易所交易系报tǒng办理基金份额认购、申购和赎回等业务 的场所suǒ。 以基金管理人的账务处理lǐ为准， 阮红女士，仲裁裁决是终局的。 转入开放期后基金投资者方可申购赎回本基金基金份额，申购时的基金净值为1.010元， 2、经济周期风险， (3)相互制约原则 交银施罗德信用yòng添利债券证券投资基金 (更新)招募说明míng书(2013年第1号) 公司及各部门在内部组织结构gòu的设计上要形成一种相互制约的机制，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案，使每个员工都明确què自己的任务wù、职责，本基金可投资于新股申购，召开基金份额持有人大会，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，按最能反映yìng公允价值的价格gé估值，本基金是一只债券型基金，投资者未能赎回部分作自动dòng延期赎回处理lǐ，主要yào投资于固定收益类资产，206.35=793.65元 申购份额=99。 历任复旦大学管理科学系助教，且此项修改gǎi无须召开基金份额持有人大会，按基金会计责任rèn方的建议执行xíng。 ⑷〉霉彝饣愎芾砭侄疃 (责任编辑：admin) |